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办理北京私募基金备案需要什么流程和步骤
发布时间:2024-11-28

办理北京私募基金备案需要什么流程和步骤  


    我国从1984年引进风投概念开始,私募股权投资也已经历经了30多年的潮起潮涌,目前这种非公开发行方式向合格投资者募集的一种证券融资方式也在快速发展壮大,已然从一个懵懂的“新生儿”蜕变成长起来,并踏着坚实的步伐高歌猛进!但相关的监管部门对此并不会掉以轻心,加大监管力度,提高对私募管理人登记与备案的要求,其实这也是在保护私募基金的发展,降低投资人的风险。这里给大家梳理了有关于私募基金管理人登记备案的详细要求和流程,面对监管的日趋严格,私募基金管理人登记也越来越严,私募机构的运营和人力成本越来越高,一些资金能力有限,融资能力欠缺,投资能力不足的机构纷纷中途放弃申请。那么如何顺利通过私募管理人备案登记呢?


一:备案目标公司要求:

1.公司经营范围必须有“私募证券投资基金管理服务、私募股权投资基金管理服务、创业投资基金管理服务”等字样;

2. 公司名称为“XXXX私募基金管理有限公司”等;

3.有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的;有些还会上门核查;

4.注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上;

5.不能和融资租赁、商业保理、小额dai等有关联;

6.制度:关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规定,要编写至少11个制度性文件;

二:人员

1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员,法人和风控;证券类要求有3名及以上有从业资格的人员,法人、风控、基金经理;

2.高管人员要求必须在该管理人公司上社保;

3.高管必须有从业资格;

4.本科以上学历;

5.要有3年以上金融方面的工作经验;

6.高管不能从事融资租赁、商业保理、有过相关从业经验也不行;

7.风控不能有兼职,法人的兼职要写说明;


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